网易首页 > 网易房产 > 正文

今年以来多家中介机构收到证监会罚单

0
分享至

今年以来,证监会多次“点名”中介机构,谈及中介机构能力建设。

今年10月份,证监会召开2019年度审计监管工作培训会。会议强调,会计师事务所作为资本市场重要的中介服务机构,提升执业质量和公信力,实现持续健康发展,需要营造良性的执业生态。

今年9月份,证监会系统全面深化资本市场改革工作座谈会在京召开,“狠抓中介机构能力建设”被列为会议提出的“深改12条”之一。

今年7月份,证监会发布2018年上市公司年报会计监管报告。证监会表示,上市公司和会计师事务所等中介机构应高度重视会计监管报告中提出的问题,不断提高自身对会计准则及相关规定的理解和应用水平,及时发现并改正财务报告编制中存在的错误,稳妥做好公司财务信息披露相关工作。

公开资料显示,今年以来,证监会对多起中介机构违法案件作出行政处罚。收到罚单的对象涉及证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等。

11月15日,证监会发布证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息。根据披露的信息显示,从2016年1月1日至2019年6月30日,证监会对证券资格会计师事务所采取行政处罚达到21家次、采取行政监管措施179家次。

苏宁金融研究院特约研究员何南野对《证券日报》记者表示,中介机构在资本市场上发挥专业水平,为拟上市公司或上市公司提供专业化的投行、审计、法律、评估等服务。对于中介机构来说,需要立足中介机构的角色定位,充分体现独立性,积极发挥监督作用。

中国国际经济交流中心经济研究部研究员刘向东对《证券日报》记者表示,证监会对中介机构违规行为开出罚单,能够督促相关中介机构敬畏市场、敬畏规则。要在上市公司信息披露环节保证公正透明,就要中介机构对上市公司信息披露质量负责。中介机构发挥第三方监督作用,能够促使上市公司主动提升公司信息披露质量,聚焦经营业绩,提升盈利能力。

申万宏源证券研究所首席市场专家桂浩明对《证券日报》记者表示,如果中介机构丧失了公正、中立等原则,参与伪造信息等行为,会对市场带来相应的破坏。从经验来看,市场上信息披露等方面的违规现象,许多都与相关中介机构未能发挥应有的职责有关。充分发挥中介机构的角色,能够进一步限制和打击市场上相应的违规行为。在此基础上,对中介机构的惩戒能够促使中介机构进一步勤勉尽责,做好相应的工作。

相关推荐
热点推荐

又有近500具尸体,在沙滩上!印度官方被曝承认,恒河“浮尸”有新冠死者!印顶级病毒学家辞职 ,有政客表态:新冠病毒也有生存权利

21财闻汇
2021-05-17 15:43:19

北大高材生入澳国成帮凶,致中国损失七千亿,铁矿石仍被卡脖子

华商韬略
2021-05-17 12:51:50

疫情反扑,辽宁26岁确诊患者流调公布,一个细节扎中无数人的心

無星记
2021-05-17 14:05:38

59岁关之琳自曝退休生活:无性无爱住5亿豪宅,太tm爽了!

FUNFASHION
2021-05-16 22:14:26

名人器官收藏,罐子里的巨大男根

法律服务助手
2021-05-17 12:55:33

中国600万资产家庭已超500万户,高净值人群如何推进财富传承?

36氪
2021-05-17 18:11:34

4天29例感染者,已隐秘传播2-3周,口岸城市为何频频失守?

八点健闻
2021-05-17 09:38:25

马伊琍牵涉大案,已有90人被捕

生活直通车
2021-05-17 14:08:52

嫁给印度人的中国媳妇:老公帮忙焚尸,公公感染新冠不肯治疗

爱佛僧
2021-05-16 12:29:30

女子花500买龙虾,怕加工被调包暗掰两条虾腿,上菜时龙虾腿竟是齐的!

慢镜头看社会
2021-05-17 04:54:18

满脑子都是“权色交易”,又一女贪官利用美色,上下级通吃

家有梦想之巅
2021-05-17 15:10:48

男子发现妻子出轨,竟找情夫配偶作为补偿!网友:四个人都快乐!

深度小哥哥
2021-05-17 06:36:40

全世界都糊涂了,中美悄悄换了一下角色!

牛弹琴
2021-05-17 07:34:36

拜登儿子与华裔女子色情照曝光,邮件全网公开!吸毒酗酒 、出轨

澳洲印象
2021-05-17 09:48:08

他向邓小平提出退休,却在之后的第一次休假时突然接到副总理的任命

文汇报
2021-05-17 13:16:30

才交往一个星期,男朋友就摸我胸,这正常吗?

林宅老公
2021-05-17 13:26:40

德国将迎“后默克尔时代”,谁来接任?

新京报
2021-05-17 03:09:05

“别把AV片,当成性教育!”

南木大叔
2021-05-17 11:14:41

定点清除还不够!以军空袭住宅!多个哈马斯高官家庭:全家遭灭门

无定河
2021-05-17 16:14:30

突发闪崩!午后开盘15分钟就直线跌停,6000多股民瞬间不淡定了,“怎么回事?”

每日经济新闻
2021-05-17 13:58:03
2021-05-17 18:40:51

头条要闻

警钟!"两委"换届 辽宁大连237人被取消候选人资格

头条要闻

警钟!"两委"换届 辽宁大连237人被取消候选人资格

财经要闻

体育要闻

不可思议!利物浦门神头球绝杀跪地哭泣

娱乐要闻

熟女一枚!王鸥穿灰色西装气场超强

科技要闻

盖茨与微软女员工暧昧关系2019年被内部曝光

汽车要闻

预售17.98万元起 WEY全新旗舰SUV智能化强

态度原创

旅游
教育
时尚
游戏
本地

旅游要闻

诸葛亮七擒七纵孟获的地方竟如此漂亮

教育要闻

“大学”二字在气焊中消失,湖畔大学正式宣告寿终

某内衣品牌逐渐重口味?竟然选了她

PlayStation中国发布国行倒计时海报

本地新闻

两代“杜丽娘” 传承一个关于昆曲的梦